清教徒的宗教、契约与法律观念——《五月花号》读后

高军
苏州大学王健法学院博士生


美国著名作家纳撒尼尔·菲尔布里克的《五月花号》是一部文学作品，曾被《纽约时报》评为2006年度十大好书之一，讲述的是一个有关美国源头的历史事件——清教徒们（在书中被称为“天路客”，一个自豪且响亮名字）为了寻找一块土地建立以自己的方式自由地礼拜上帝的社区，克服重重困难，来到北美新大陆垦殖的故事。　

　　全书由三段故事组成：五月花号从准备到艰难的北美之行；普利矛斯殖民地和北美土著居民（印第安人）之间的关系；殖民地与土著居民之间的战争——“菲利普王战争”。作品描述细腻而生动，作者高超的写作技巧以及译者流畅的翻译，使本书颇具可读性。　

　　这本书的副标题是“关于勇气、社群和战争的故事”。对于清教徒们的勇气，相信读过这本书的读者会深有体会，清教徒们在可能随时遭遇灭顶之灾的海上航行可绝不是田园诗般的，之前欧洲向这块新大陆多次移民的失败，“天路客”们登陆后面对的是普利矛斯海岸由于此前的瘟疫肆虐而留下的累累白骨，以及来自饥饿、寒冷、疾病、土著人的袭击所组成的死亡陷阱和威胁。虽然从“五月花号” 开始航行到登陆后的相当一段时间内，“天路客”们死于疾病者过半，但“天路客”们没有像先前的开拓者们一样或遭受灭顶或在灭顶之前就退回母国，而是凭着无畏的勇气、对宗教的虔信、对契约的信守和对法律的尊重，当然还有智慧、以及运气（这或许在起初是最重要的），成功地在这片新大陆建立了自己的社群。　

　　作为法律专业人，阅读这本书，给本人留下最深印象的是书中所涉及到的清教徒的宗教、契约以及法律的观念，阐释日后美国法治社会与多元文化的形成，或许应当追溯至此。　

　　一、清教徒的宗教观念　

　　清教徒孜孜以求的是寻找一块可以按自己的方式礼拜上帝的自由的乐土。作为宗教受迫害者，清教徒是具有反叛精神的群体，清教徒反叛了英国国教。这里需要指出的是，其实英国国教本身也是对天主教的背叛。但英国国教取得独立地位后，却反而又成了对异端进行精神压迫的力量。遗憾的是，清教徒也未能摆脱从被压迫者演变为精神压迫者的宗教宿命，至少早期是这样。　

　　清教徒们坚信，只有他们自己的信仰才是正统的、独尊的信仰，他们强烈地反对宗教异端，在这里，清教徒们追求自由、反抗暴政与其自身的价值独断形成了鲜明的反讽。书中一些部分的描写体现了清教徒宗教残忍、不宽容的一面。例如，书中写道：随着殖民地城镇数目的增加，大批新来者的涌入，“让殖民地保持道德上的纯洁越来越困难”。1642年，十七岁的托马斯·格兰奇被指控与多头动物有性关系，按照《利未记》的做法，在格兰奇被处死前，总督和地方法官们“让这个孩子先看着他的那些动物情人们一个个被杀，然后，将格兰奇和它们一起埋在坑里”。书中还描写了印第安人抓获的英国俘虏特夫特被殖民地当局绞死，并四马分尸的场面。殖民地当局处死这位可怜的英国人的理由是“如果清教徒信仰的神和所处的文化被剥夺，代之以本土的思想和行为，一个人将成为什么样子，这让清教徒们感到不安”。而特夫特被处死的时候，几乎没有人流泪，“旁观者对他这样一个本身就没有人性的人，不愿施以同情，那时，需要同情的地方太多了”。　

　　如果清教徒们的这种观念一直持续下去，那么，今天的美国会是什么样子，天才的人们可能也无法准确地预料。但是，随着时间的推移，“天路客”们严格的宗教戒律，在第二代及其以后逐渐松驰，组织也逐渐涣散，甚至教堂也已经难以为继了。在信仰方面，“天路客”第二代第三代的后裔们背弃了前辈们的宗教理想主义，宁肯相信现世的幸福和享乐，不愿意把希望寄托在虚无的来世。因此，教会只能靠降低入会的标准，扩大会众来维持其影响。一些牧师采取了变通的办法，发明了一种所谓的“半契约制”，赋予那些受过洗礼但不再信仰再生说的教徒子女们“半教徒地位”，即在他们承诺遵守教会规章后，可以接受洗礼并享有正式成员同样的权力，但不能领受圣餐，亦无涉及教会事务的投票权。　

　　二、清教徒的契约观念　

　　来到美洲大陆的这批清教徒有着强烈的契约观念，这种严格地信守契约的观念来源于对《圣经》中基督教诲的信奉和遵守。书中有多处描写涉及到清教徒的契约观念，例如，“天路客”们和“冒险家协会”的契约（由“冒险家协会”资助这批清教徒去新大陆，清教徒们在新大陆定居后，相当长的一段时间里是通过贸易还所欠“冒险家协会”的债务）；和“五月花”号船长的契约；当然，最有名的契约就是在上岸前船上的乘客签订的《五月花号公约》，这份著名的公约由船上的41名成年男子签署，签署人立誓创立一个自治团体，这个团体是基于被管理者的同意而成立的，而且将依法而治。　

　　在陆地上定居后，“天路客”们和美洲土著居民波卡诺科特人的部落首领马萨索伊特签订了和平契约，在“天路客”们最困顿之时，波卡诺科特人及时伸出援助之手，给予“天路客”们此时急需的粮食，使他们免遭灭顶之灾。这份和平契约使双方之间的和平状态维持了五十五年；另外，殖民地秩序的的维持乃基于公法契约，统治机构如总督、军事首领的产生乃基于自治和选举，殖民地的军队来自民兵，由所有的成年男子在战时组成；至于与土著居民贸易，从土著居民中取得土地，也是通过契约进行的，虽然他们只是用欧洲廉价的工艺品来作为交换，现在看来可以算得上是一种欺骗和巧取豪夺。当然，这种贪得无厌和巧取豪夺最终付出了代价，正因为土著居民不断失去赖以生存的土地，最终迫使土著居民点燃以奋起夺回其部落赖以生存的土地为目的的战争——菲利普王战争。　

　　三、清教徒的法律观念　

　　书中有大量的有关法律内容的描写，从中可以窥见清教徒的法律观念。例如，《五月花号公约》由船上41名男性公民签署，但按照当时的习俗，妇女们没有在公约上署名。上岸定居后，殖民地有关事务妇女亦无投票权。这表明，当时的清教徒社会是一个男权的社会。至于仆人的地位，《五月花号公约》的签名者中包括男性仆人。另外，书中还提到随着定居后第一任总督卡沃尔及其妻子相继去世，其仆人约翰·霍兰德由于没有了主人，他便成了自由人，而且还继承了其主人的部分财产，成为普利矛斯最早的公民。　

　　清教徒们强烈渴求秩序，他们拒绝私力救济带来的内部秩序的混乱。在普利矛斯定居之后，在选举产生总督、军事首领的同时，也选举产生了审判机构，殖民地内部的纠纷一律通过法院的判决来解决。　

　　清教徒们有着严格的私有财产观念，他们一开始就对资本主义生产方式的魔力有深切的体验。例如，“天路客”们踏上普利矛斯海岸，决定定居后的第一件事就是必须先盖房子，从一开始，他们就说好“每个男人都应该动手盖自己的房子，按照这样的思路，大家会比在一起行动更抓紧些”。随后，为了解决棘手的粮食供应严重不足的状况，殖民地当局采取了“分田到户”的办法，由此极大地激发了居民的劳动热情，甚至以前只是负责在家照看孩子的妇女们也开始下地劳动了，劳动生产率由此得以大幅度提高，殖民地顺利地、快速的解决了粮食短缺的问题。　

　　书中还描写了普利矛斯殖民地当局对法律程序的漠视直接导致战争的后果，那是一个普利矛斯殖民地当局主持的审判场面：亲殖民地当局的印第安人萨沙蒙被杀，菲利普王的亲信托比亚士、及托比亚士的儿子、托比亚士的朋友三人被指控谋杀。虽然菲利普王竭力主张是印第安人的内部事务，但那根本无济于事，审判还是在菲利普王的强烈反对中照样进行。法庭由八人法官团主持审判，十六名陪审员组成。按照当时英国的法律，要判一个谋杀罪名成立，需要有两名目击证人，但此时英国人只有一名印第安人证人，即使只有一名证人，而且真实性也很值得怀疑，因为该证人此前不久同本案中的一名被告曾有过交易，他承认在自己亲眼目睹谋杀之前，曾被迫将自己的外套给了本案的被告托比亚士，以还清一笔赌债。但殖民地当局“判决的结果早已定好了”，在只有一名证人，且证据可靠性严重有问题的情况下，陪审团的十八名成员仍然一致认为被告有罪，“正义被令人震惊地扭曲了，而且对法律程序的冒犯很快就演化为毫无人性的残酷行为”，三名印第安人被告被判处绞刑，其中托比亚士的儿子最后上绞刑的时候，绳子突然断了，他改了口，说他父亲和另一个被绞死的人确实杀了萨沙蒙。这样，殖民地当局才有了第二名证人。殖民地当局违反自然正义的审判激怒了土著居民，一个月后，被激怒的菲利普王和他的族人挑起了战争，战争席卷了整个殖民地。　

　　四、结语　

　　在解释美国国家起源时，今天的人们一般会溯源至“五月花号”事件。笔者认为，《五月花号》这本书中所描述的清教徒的宗教、契约与法律观念，将有助于帮助理解日后美国法治社会及多元文化的起源。而事实上，任何社会存在过程，都是现实与意识的统一。清教徒的宗教、契约与法律观念的生成与演化过程同样也概莫能外。为此，只有立足于清教徒当时的现实处境，才能有助于理解其宗教、契约与法律等相应观念的形成与变迁。 　

　　“天路客”们来到的新大陆，是一片待开发的处女地，他们上岸定居之后未来的社会将是什么样子的，当时也许无人能够准确地预料。但是，正是由于对宗教自由的向往，特别是在内容上强调“以上帝名义”、自愿签订、自治原则、“忠实遵守的公正平等的法律、法令和命令”、官员由民选产生，被后人称为美国宪法的两大基石之一的政治性契约——《五月花号公约》，以及清教徒谨遵《圣经》教诲的信守契约精神，为在新大陆上建立自治和法治的社会打下了基础。　

　　美国多元文化的形成，则应归功于大量移民的进入，以及随着时间的推移，在宗教观念上，这片新大陆从宗教的价值独断、偏执逐渐走向世俗、理性和包容。在文化交流方面，在清教徒与土著居民之间的和平契约的保障下，和平状态得以维持长达五十五年，在此期间的双方文化交流为美国多元文化的形成开了个不错的头。对“天路客”们来说，他们是经验丰富的流放者，“在荷兰的十二年已经为他们艰难的文化适应过程开了个头”，从“五月花号”上岸后他们便决定“入乡随俗”，很快接受了印第安人的种植技术。而对土著居民而言，在与这群英国人打交道的过程中，部分印第安人部落接受了基督教。事实上，正是这群接受基督教的土著居民的帮助，才使得殖民地当局最终赢得了菲利普王战争的胜利。　

　　菲利普王战争打破了清教徒和土著居民五十五年的和平状态，是一系列偏见、歧视、欺诈、暴力和杀戮的开始。书中作者对菲利普王战争着墨颇多，并在本书的后记部分中对在这场战争所造成的惨重伤亡以及由于战争创伤所带来的文化心理隔阂深表惋惜。作者对此进行了深刻的反思，隐约提出了如果没有这一场战争，双方和平相处，文化和解与融合的设想。但事实上这也许是不可能的，第二代、第三代殖民者对土地财富的渴求、开疆拓土的雄心，他们将土著居民看成是迈向财富之路的障碍。而与之相对的是，大多数的土著部落拒绝接受殖民者的文化、宗教、法律制度，在其自身赖以生存的土地不断减少乃至消失殆尽的情况下，冲突最终可能还是无法避免。但历史往往却很吊诡，19世纪上半叶，美国社会已开始对“菲利普王战争”进行了重新认识，用本书作者的话来说，“美国兜回了一圈又回到了原处”，后来的美国人认识到“菲利普和他的部落不是不可信赖的敌人，而是一群爱国者，他们和天路客的战争是美国独立战争的预兆”，也就是说，那段历史是美国人共同的历史，美国这个国家本身即发源于此。在这里，文化和解得以达成。在促成文化和解方面，19世纪及以后的美国政府承担起了道义责任，许多参战的印第安人得到政府的承认，其后裔得到了不菲的补偿，19世纪80年代，美国国会甚至通过一项法案，允许土著民族在祖先的土地上开设赌场，由于赌场“利润特别可观”，使得这些土著居民“赚了大笔的钱”。　

　　站在读者的角度，对于那一场导致文化隔阂的战争，本人无法去重新设想，因为历史很难假设，更不可以重来。正如作者所认为的那样，历史本身就是由一连串事件所组成的，而这一连串的事件往往具有偶然性。其实在“天路客”们从“五月花号”船上岸的那一刻，如果他们面对的不是由于瘟疫而人口剧减、元气大伤的土著居民波卡诺科特人，如果波卡诺科特人不是正处于土著居民之间的矛盾与冲突之中客观上其自身亦需要盟友，如果波卡诺科特人中间没有一个叫斯匡托的到过欧洲一些地方、会讲英语、西方化的印第安人用“天路客”们拥有强大的步枪、大炮及恐怖的瘟疫来威胁酋长及族人，这里有一连串的如果，当然还可以再列举一些，不仅这群“天路客”们和土著居民的和平状态能否达成未为可知，更重要的是，“天路客”们会不会因为缺少粮食而无法度过普利矛斯漫长而寒冷的冬天更值得怀疑，那么，美国的发源会推迟多少年呢？美国，还会是今天的样子么？

辽宁省抚顺市人民政府


抚顺市承包租赁经营责任审计暂行规定

抚顺市人民政府令（第８号）


第一条 为正确评价承包、租赁经营企业的经营业绩，明确经营责任，保障承包、租赁责任制的健康发展，根据《中华人民共和国审计条例》、《全民所有制工业企业承包经营责任制暂行条例》《全民所有制小型工业企业租赁经营暂行条例》，结合我市承包、租赁企业的实际情况，制定本规定。



第二条 审计机关依据国家、省、市有关的法规、规章和依法成立的承包、租赁合同，对合同双方及企业经营者进行审计监督。

第三条 各级审计机关按照承包、租赁经营单位的财政、财务隶属关系，分层次进行审计。

第四条 国家审计机关负责审计同级有关部门所属的承包、租赁企业和认为有必要审计的下级有关部门所属的企业。

第五条 部门、企业内部的审计机构受国家审计机关的委托负责对本部门下属企业或本企业所属的内部承包、租赁单位进行审计。

第六条 社会审计组织受国家审计机关委托或接受经国家审计机关同意的部门、企业的委托，对承包、租赁企业进行审计。

第七条 承包、租赁经营责任审计的主要内容：
　　（一）承包、租赁经营合同有关指标实现情况及企业经营者的经济责任；
　　（二）资产、债权、债务、盈亏是否真实；
　　（三）经营者在年度内或任期内财务收支及其成果是否合规合法，是否真实、准确；
　　（四）企业是否严格执行了合同条款，是否确保了上交利税和按政策规定归还各种贷款；
　　（五）合同双方是否履行承包合同规定的责任；
　　（六）经营者是否按合同正确处理了国家、企业、职工和承包（租）人或承包集团的四者利益；
　　（七）专项基金的提取和使用是否合规合法，投资效益和企业资产增殖情况；
　　（八）国家资产的维护和增殖是否符合合同的规定；
　　（九）有无严重违反财经纪律和重大损失浪费问题；
　　（十）有关承包、租赁经营责任审计的其他审计事项。

第八条 经营责任审计前，审计机关向被审计单位发出审计通知书。被审计单位应按审计通知书要求，做好自检及各项准备工作，并向审计机关报送下列资料：
　　（一）企业承包、租赁经营情况自查报告；
　　（二）承包、租赁合同及其附件；
　　（三）资产盘点和债权、债务的清理资料；
　　（四）确定上交利润（或减亏）基数和递增、分成比例的预算依据，确定经营者奖罚的计算依据及有关文字说明；
　　（五）有关经营计划、财务决算、财务分析报告和有关会计资料；
　　（六）企业经营者年度工作报告或任期终结总结报告；
　　（七）有关承包、租赁方面的其它资料。

第九条 承包、租赁事前审计，重点监督资产的完整和债权、债务的真实，合同内容的合规合法；承包、租赁期中审计，重点审计年度决算，财务收支是否合规合法，合同的执行情况，有无重大违纪和短期行为；承包、租赁终结审计，重点核实承包、租赁经营目标的实现情况，国家资产的增殖，经营者的利益分配是否符合国家规定，对企业经营者的经济责任进行审计评议。

第十条 审计结束后，审计人员应及时向所属机关提出审计报告。接受委托审计的，应及时向委托单位报送审计查证报告。
　　审计报告应征求被审计单位的意见，被审计单位应在十日内提出书面意见，逾期不提出意见则视为同意。

第十一条 审计机关根据审计组对承包、租赁经营企业财务决算及合同执行情况的审计报告作出结论、决定和评议。

第十二条 被审计单位对审计结论和决定如有异议，可以在接到审计结论和决定之日起十五日内，向上一级审计机关申请复审。上一级审计机关应在收到复审申请之日起三十日内，作出复审结论和决定。
　　复审期间，原审计结论和决定照常执行。

第十三条 凡实行承包、租赁经营的企业在年度奖罚兑现前，必须向审计机关提出申请，经审计机关或经审计机关同意委托的部门内部审计机构和社会审计组织审计后，方可兑现。否则，财政、劳动等有关部门不予审批，银行不予支付兑现奖金。

第十四条 承包、租赁经营期满或承包、租赁期内离任或因故终止合同，必须由合同双方提请审计部门进行审计，否则不得离任。

第十五条 财政、税务、银行和其他有关部门，应当配合审计机关的审计工作，协助执行审计机关的审计结论和决定。

第十六条 对审计中发现违反财政法规的，由审计机关按照国家有关法规进行处罚，审计机关认为应当给予行政处分的，移送监察机关或有关部门处理。情节严重，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

第十七条 审计机关应当建立审计档案，定期检查审计结论和决定的执行情况。对拒不执行审计结论和决定的，依照《中华人民共和国审计条例》的规定予以处罚。



第十八条 国家审计机关有权对内部审计机构和社会审计组织的合同兑现审计进行抽审，有权纠正其不适当的审计结论和决定。

第十九条 本规定由市审计局负责解释。

第二十条 本规定自公布之日起施行。