犯罪论三阶层体系在我国刑事司法中的演进与发展

刘亮


　　1979年刑法典的犯罪论体系以“四要件”学说一直指导着我国刑事司法的实践与发展。但是，随着德日三阶层犯罪论体系的引进，三阶层犯罪论体系在我国刑法理论界影响越来越来大，对我国目前刑事司法实践的影响不仅仅停留在理论层面，而已经进入到实践领域。在不远将来，这套犯罪论体系贯穿到刑事司法实践当中，必然会引起一场刑事诉讼的重大的改革。
　　曾经一度闹得沸沸扬扬的许霆案，二审法院改判为法定刑以下量刑。就是新理论───“期待可能性”在国内的司法实践，虽然司法机关对该理论的采纳持慎之又慎的态度，但可以认为新理论已经在我国司法实践的萌芽。
　　德日三阶层犯罪论将犯罪构成要件该当性、违法性、有责性作为犯罪的成立要件。新的理论将以往的犯罪构成四要件中的部分要素进行了顺序调整，内容亦有所增加。原犯罪主体中的“行为能力”、犯罪主观方面中的“故意、过失”均被调整到有责性中。
构成要件该当性：即犯罪构成要件的符合性。
　　违法性：目前通说采客观说，即不论行为主体是否具有行为能力，只要其行为违反了法律的规定，即具违法性。如：对精神病人的暴力袭击采取防卫措施，不是紧急避险，而是正当防卫，因为精神病人的行为具有违法性。
　　有责性：包含四个要素，即主体的行为能力；故意或过失；违法性的认识可能性；期待可能性。即只有行为主体具有相应的行为能力、主观上存在故意或过失、具有违法性的认识可能性且不存在期待其做适法行为的可能性时，方能对其进行非难、遣责。
　　三阶层犯罪论明显增加了犯罪成立的阻却事由，更有利于法的自由、正义的基础价值的实现，应该说这是我国在人权保障方面的一大进步，对司法实践有着积极的指导意义。
　　按照德日三阶层的犯罪论体系，一个行为成立犯罪必须具备构成要件符合性、违法性以及有责性，司法人员如果要适用这个犯罪论体系，首先必须养成从客观到主观、从形式到实质、从违法到责任、从事实到价值、从一般到个别的法律思维，通过层层筛选和逐步缩小，进而认定行为是否符合犯罪成立的三个要件。因此，如果在将来的刑事司法实践中完全贯彻三阶层的犯罪论体系，那么，至少可能带来刑事诉讼两方面的影响：
1、庭审方式的改革。在我国刑事审判工作中，庭审主要由两部分组成：法庭调查和法庭辩论，前者是有关案件事实的调查，后者是有关法律适用的辩论。在采用三阶层的犯罪论体系后，不管是法庭调查，还是法庭辩论，都会产生一些变化，控辩双方的力量也会相对均衡。
（1）在法庭调查中，有关犯罪事实的调查，控辩双方都会自觉地按照构成要件该当性（符合性）、违法性、有责性的思维，围绕构成要件性事实、违法性事实以及有责性事实展开调查。在构成要件性事实的调查中，主要围绕被告人的行为、侵害的对象、结果事实以及行为与结果之间的因果关系展开；在违法性事实的调查中，控辩双方主要围绕被告人的行为所造成的法益侵害的事实、侵害法益的大小、被告人在侵害法益时是否存在阻却违法的正当化事由等方面展开；在有责性事实的调查中，主要围绕被告人的责任能力（年龄和精神状况）、故意、过失、以及被告人是否存在阻却责任的正当化事由，例如违法性认识错误、期待可能性等事实展开。
（2）在法庭辩论中，一般认为，我国传统的四要件的犯罪论体系侧重于认定犯罪是否构成，对于被告人人权的保障仍显不够，辩护人在法庭辩论中可能发挥的空间非常有限。但是如果采用三阶层的犯罪论体系，由于阻却违法性的正当化事由和阻却责任的正当化事由被有机地融入和消解在犯罪成立要件中。因此，在控方认定被告人的行为具备构成要件的情况下，就会接着推定被告人的行为是违法的，此时，如果被告人如果具备阻却违法性或者有责性的正当化事由，辩护人就可以充分利用阻却违法性、有责性的正当化事由进行辩护。例如，在邓玉娇故意伤害案中，控方以防卫过当为由并以故意伤害罪对邓玉娇提起公诉，在法庭辩论中，辩方就利用阻却违法性的正当化事由中的目的说和法益衡量说来证明邓玉娇的行为是一种防卫行为，而且也没有明显超过必要的限度，因此属于正当防卫，甚至可以援引刑法第20条第3款有关特殊正当防卫的条款来证明邓玉娇的行为属于没有限度的正当防卫，因为邓贵大等人的行为属于刑法第20条第3款所规定行凶或者强奸。当然，这些法庭辩论的结论都必须根据事先调查和掌握的证据进行。
在有责性的辩论中，控辩双方主要围绕被告人在刑法上是否具有辨认和控制能力、是否具有非难性可能性、过失，是否存在违法性认识的可能性或者违法性认识错误以及是否存在期待可能性等方面展开。
2、刑事判决书格式的改革。在传统四要件的犯罪论体系中，不管是“经审理查明”的事实部分的描述，还是“本院认为”的法律适用部分，也没有必要完全按照四要件的排列顺序来进行撰写，显得没有层次性和逻辑性，而且往往交织在一起，使人分不清哪一部分是关于犯罪客体的调查或者适用，哪一部分是犯罪客观方面的事实和法律适用。而且，有关阻却违法性或者有责性的正当化事由也没有有机地融入进去，对于辩方提出的辩护理由往往以“辩护理由不能成立，不予采纳”，至于为什么辩护理由不能成立则没有展开进一步的说明。最后法院就以本案事实清楚，证据确凿，判决如下……。这样的刑事判决书总体说来有点武断和恣意，而且也显得说理不够、层次不明、逻辑不清。
三阶层的犯罪论体系不仅是一个理论体系和认知模式，而且还应完全地贯彻到刑事司法实践中。依据三阶层理论，刑事判决书主要由三大部分组成：第一部分是刑事判决书的开头部分，主要内容是介绍被告人的情况，接着介绍案件审理的时间和适用法律程序以及法庭的组成成员，最后是刑事判决的内容和适用刑法的条文。第二部分是犯罪认定的理由部分，也是判决书的主要部分。在这部分中，如德国的法官是严格按照构成要件该当性、违法性、有责性的顺序来撰写。先介绍被告人所实施的构成要件性事实，这部分主要包括案件发生的起因、经过、造成的后果以及构成要件性故意、过失，再运用法律规范来评价这些构成要件事实在刑法上的意义，即具备违法性以及应该适用的刑法条文和罪名，最后描述和论证被告人具备有责性。其中，构成要件性事实的描述和介绍是重点，要求法官要运用控方或者辩方提供的各种各样的证据来证明这些事实的存在。第三部分是量刑部分，法官从刑法分则中个罪的法定刑设置出发，结合刑法总则中有关量刑的准则、根据和步骤，考虑各种各样的量刑情节，通过处断刑的方式不断修改和变更法定刑，在最后一个处断刑的范围内选择适当的宣告刑。

辽宁省鞍山市人民政府


鞍山市控制城市人口机械增长管理办法

　（1998年4月14日　鞍山市人民政府令第七十八号）


　　《鞍山市控制城市人口机械增长管理办法》，业经市政府第十二届十次常务会议讨论通过，现予发布施行。

第一章　总则


　　第一条　为了严格控制城市人口总规模，优化人口结构，提高人口素质，使人口机械增长与我市经济建设和社会事业发展相适应，根据国家和省有关规定，制定本办法。


　　第二条　鞍山市铁东区、铁西区、立山区、千山区、千山风景名胜区、鞍山高新技术产业开发区和鞍山经济技术开发区为城市人口机械增长控制区（以下简称“控制区”）。控制区内人口机械增长按调（迁）入人数控制，凡从外市或本市所属县（市）调（迁）入控制区内的人口（含就地“农转非”），均应遵守本办法。


　　第三条　鞍山市控制人口机械增长领导小组，负责对全市控制城市人口机械增长工作的统一领导。市计划委员会根据全市国民经济和社会发展需要，负责制定控制城市人口机械增长的年度计划和有关政策，实施总量控制。组织、教育、人事、公安、劳动、民政等部门分别负责干部、工人、学生、转业军人等调（迁）入市区人口的审批。鞍山市控制人口机械增长办公室与鞍山市外来人员管理办公室（一套机构、两块牌子），具体负责控制城市人口机械增长计划的组织实施和协调、有关政策起草、审核征收城镇人口增容配套基金等日常工作。

第二章　控制城市人口机械增长的原则





　　第四条　控制城市人口机械增长，实行计划管理和指标控制、政策指导与经济调节相结合的原则。严格执行国家有关政策，提高城市人口整体素质，积极促进经济发展。严格控制政策允许范围外的人口调（迁）入，鼓励支持引进我市经济发展需要的各种高素质、高层次人才和急需人才。


　　第五条　政策允许范围内的人口调（迁）入是指国家、省、市政府政策规定允许迁入的人员，主要包括：
　　（一）组织、教育、人事、劳动部门批准调入的干部、工人和离休干部配偶；
　　（二）“乡进城”、“农转非”人员；
　　（三）经市劳动局批准招收的新工人和市计划内的技（职）工学校所招学生；
　　（四）驻鞍部队符合随军条件的家属、军队转业干部及家属、军队离退休干部及家属、志愿兵转业（其配偶在本市有常住户口）的人员；
　　（五）经国家、省、市政府批准的外省、市、县成建制迁入人员；
　　（六）香港特别行政区居民和澳门、台湾同胞、海外侨胞来鞍定居人员；
　　（七）被注销和因入学、入伍迁出鞍山市常住户口，按规定可以回鞍人员；
　　（八）落实政策需迁入户口的人员；
　　（九）符合条件的“三投靠”人员（老人投靠子女、子女投靠父母、夫妻投靠）；
　　（十）中、省直企事业单位及驻鞍机构需迁入户口的人员；
　　（十一）购买市政府指定的改造区商品房迁入人员。


　　第六条　鼓励引进高素质、高层次人才和急需人才。主要包括以下人员：
　　（一）具有大学本科以上学历（获得学位）或高级专业技术职务（资格），年龄在50岁以下的人员；经市政府批准急需的特殊专业全日制普通院校大专毕业生；
　　（二）留学获得学位归国的人员；
　　（三）在控制区内总投资50万元，其中固定资产投资30万元以上，连续生产经营3年以上的经营者；
　　（四）引进专利、高科技产品及项目，在控制区内生产经营，年纳税额在10万元以上的经营者；
　　（五）在控制区内创办企业，安置市内下岗、失业职工再就业的经营者。

第三章　审批程序





　　第七条　被批准正式录用、招工或调转的干部、工人，分别凭组织、教育、人事、劳动部门出具的《调动人员情况登记表》，“三投靠”人员凭市公安部门的审批手续，到鞍山市控制城市人口机械增长办公室，领取并填写《鞍山市控制城市人口机械增长指标审批表》，经审核同意后，到公安和粮食部门办理户口和粮食关系。


　　第八条　录取和分配的大、中专院校毕业生、军队转业干部、复退军人，凭组织、教育、人事、民政部门签发的录取分配、安置手续，到鞍山市控制人口机械增长办公室，领取并填写《鞍山市控制城市人口机械增长指标审批表》，经审核同意后，到公安和粮食部门办理户口和粮食关系。
　　符合国家有关政策规定，因其它原因迁入的人员需到市控制人口机械增长办公室办理相应的审批手续。


　　第九条　《鞍山市控制城市人口机械增长指标审批表》一式四联。一联留市控制人口机械增长办公室存档；二联交经办单位存档；三联交公安部门，做为办理户口凭证；四联交粮食部门，做为办理粮食关系凭证。年底市计委、市控制人口机械增长办公室与各有关单位对计划指标进行核对。

第四章　城镇人口增容配套基金的征收标准和范围





　　第十条　经批准调（迁）入控制区人员，按以下标准征收城镇人口增容配套基金：
　　（一）调入的干部、工人、专业技术人员及随迁家属（指配偶及未成年子女，下同），控制区以外生源的普遍院校大专以下（含大专）毕业生，成建制迁入的人员及其随迁家属，投靠亲属的人员，异地安置的复退军人，部队调入市区无军籍人员及随迁家属，因其它情况迁入的人员和随迁家属，每人收取1万元；
　　（二）因购买市政府指定的改造区商品房而迁入人员，每人收取4000元；
　　（三）因征地被招工的农民和撤村“农转非”人员，由征地单位按每人4000元标准缴纳；
　　（四）“农转非”、“乡进城”人员，每人收取2000元；
　　（五）投靠父母、配偶、子女（其中省内夫妻分居满3年，外省夫妻分居满5年）符合投靠条件的，每人收取2000元，不符合条件的每人收取1万元；
　　（六）千山区“农转非”的迁入人口及随迁家属，迁入控制村的每人收取5000元，迁入非控制村的每人收取3000元，其中属于“三投靠”的每人收取1000元；
　　（七）从控制区以外调（迁）入城市中心区（铁东区一类房区）的人员（不含“三投靠”），在规定的征收标准基础上上浮50％。


　　第十一条　调（迁）入控制区人员符合下列条件的，可免收城镇人口增容配套基金：
　　（一）经省、市组织部门批准调入的任国家机关副局级以上干部及随迁家属，离休干部配偶；
　　（二）具有大学本科以上学历（获得学位）或高级专业技术职务（资格），年龄在50岁以下的人员及随迁家属，留学获得学位归国人员及随迁家属，经市政府批准急需的特殊专业全日制普通院校大专毕业生；
　　（三）符合本办法第五条第（四）款规定的人员；
　　（四）符合本办法第五条第（七）款规定的人员；
　　（五）在控制区内总投资50万元，其中固定资产投资30万元，连续生产经营3年以上的经营者免收，其随迁家属按50％征收；
　　（六）引进专利、高科技产品及项目，在控制区内生产经营，年纳税额10万元以上的经营者免收，连续两年年纳税额10万元以上，其随迁家属免收；
　　（七）在控制区内创办企业，安置市内下岗、失业职工再就业30人以上，并连续3年保持稳定的经营者免收，其随迁家属按50％征收。


　　第十二条　城镇人口增容配套基金由市控制人口机械增长办公室在审核《鞍山市控制城市人口机械增长指标审批表》时收取，收费须使用市财政统一印制的专用票据。
　　千山区“农转非”征收的城镇人口增容配套基金由千山区政府收取，执行市控制城市人口机械增长计划，按季度到市控制人口机械增长办公室备案。


　　第十三条　城镇人口增容配套基金，实行财政专户管理，除核拨正常业务经费外，由市政府统一安排使用，主要用于城市基础设施、旅游、卫生、文化、体育等社会事业建设。由市计划委员会会同市财政局提出项目计划，报市政府审批，由财政拨付。

第五章　附则




　　第十四条　凡调（迁）入城市控制区人员，除政府规定收取的费用外，其它任何单位和部门不得另设收费项目，不得弄虚作假，违反规定的由有关部门进行查处。


　　第十五条　本办法由鞍山市计划委员会负责解释。


　　第十六条　本办法自发布之日起施行。